1.股票按面值发行，被称为( )。

A.溢价发行

B.折价发行

C.平价发行

D.配额发行

正确答案:C

统 计： 本题共被作答216次 ，正确率91% ，易错项为D,A 。

解析:如果以面值作为发行价，被称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。

2.相较于优先股，可转换债券不具有下列( )特点。

A.可赎回期限固定

B.可转换为普通股股票

C.收益相对固定

D.转股后收益税后分配

正确答案:C

解析:可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人普通股票的证券。收益相对固定是优先股的特点。

3.( )是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

A.公司型基金

B.债券基金

C.公募基金

D.契约型基金

正确答案:D

解析:考察契约性基金的概念。契约型基金是依据基金合同设立的一类基金。在我国，契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

4.公开发行公司债券必须满足累计债券余额不超过公司净资产的()。

A.10%

B.30%

C.40%

D.50%

正确答案:C

解析:《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件： ①股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元;

②累计债券余额不超过公司净资产的40%;

③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息;

④筹集的资金投向符合国家产业政策;

⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;

⑥国务院规定的其他条件。

5.境内上市外资股又被称为( )。

A.“B股”

B.“A股”

C.“H股”

D.“S股”

正确答案:A

解析:境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限于：外国的自然人、法人和其他组织;我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织;定居在国外的中国公民等。这类股票被称为“B股”。

6.我国企业债券的发行期限一般为()年，以()年为主。

A.1—3;3

B.3—10;5

C.3—20;10

D.10—20;10

正确答案:C

解析:企业债券的发行期限一般为3～20年，以10年为主;公司债券的发行期限一般为3～10年，以5年为主。

7.以下属于中央银行资产类业务的是( )。

①外汇

②特别国债

③政府存款

④再贷款余额

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案:B

解析:中央银行的资产业务包括国外资产(外汇、货币黄金、其他国外资产)、对政府债券(主要是特别国债)、对其他存款性公司债券(再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利、中期贷款便利等)、对其他金融性公司债权、对非金融性部门债券。

8.ADR是( )的简称。

A.全球存托凭证

B.国际存托凭证

C.美国存托凭证

D.中国存托凭证

正确答案:C

解析:全球存托凭证(简称GDR) 国际存托凭证(简称IDR) 中国存托凭证(简称CDR)

9.( )是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A.证券公司中介介绍业务

B.证券自营业务

C.股指期货业务

D.融资融券业务

正确答案:D

解析:考点：融资融券业务是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

10.《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括( )。

A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺

B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求

C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立

D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一

正确答案:A

解析:考点：考查了《证券期货投资者适当性管理办法》的意义。《证券期货投资者适当性管理办法》的出台，建立了统一的适当性管理制度，为投资者适当性管理提供了统一的标尺。

11.股票市场融资的特点有( )。

①无须退还本金

②可以转让

③可以退股

④保证收益

A.①②

B.①④

C.③④

D.①③

正确答案:A

解析:本题主要考查股票市场融资的特点。股票市场融资无须退还本金、售出的股票只能转让，不能退股，也不保证收益，但如果企业盈利，股票持有人享受企业盈余的分配权。

12.全国社保基金境外投资限于下列投资( )。

①银行存款

②外国政府债券

③基金

④股票

⑤银行票据

A.①②

B.①②⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

正确答案:D

解析:全国社保基金境外投资限于下列投资品种或者工具： (1)银行存款;

(2)外国政府债券、国际金融组织债券、外国机构债券和外国公司债券;

(3)中国政府或者企业在境外发行的债券;

(4)银行票据、大额可转让存单等货币市场产品;

(5)股票;

(6)基金;

(7)掉期、远期等衍生金融工具;

(8)财政部会同劳动保障部批准的其他投资品种或工具。

13.在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用( )。

①协议方式

②做市方式

③竞价方式

④合同方式

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案:A

解析:考点：在全国中小企业股份转让系统中股票转让可采用协议方式、做市方式、竞价方式和其他中国证监会批准的转让方式。

14.中证规模指数包括( )。

①中证100指数

②中证300指数

③中证500指数

④中证800指数

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

正确答案:D

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